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2021年一季度银行业罚金超1.5亿元 30人受到终身禁止从业“顶格处罚”

  中国网财经4月13日讯(记者 燕山 见习记者 蔺壮壮)一季度,银保监系统对银行业保持高压监管态势。据记者统计,截至2021年3月31日,银保监系统针对辖内国有银行,全国性股份制银行,政策性银行,农村商业银行,农村信用联社,村镇银行及相关个人开出罚单584张(罚单统计以处罚做出日期为准),罚款总金额超1.51亿元。罚单共涉及银行机构246家,相关个人336人,针对各银行机构罚金超过1.44亿元,针对个人罚金达670.5万元。

  记者梳理发现,一季度各银行机构被罚金额超百万的罚单共计29张。其中,100-200万罚单共20张;200—300万罚单共5张;400—500万罚单共2张;超500万罚单共2张。另外,在针对个人处罚上,一季度共有259人被处以警告处分;113人被处罚款;7人被取消银行业高级管理人员任职资格;30人被终身禁止从事银行业工作。

  按月份来看,今年1月份,银保监系统开出罚单241张,合计处罚金额4970万元,百万以上罚单7张。其中,1月19日,中国农业银行因发生重要信息系统突发事件未报告、制卡数据违规明文留存、生产网络、分行无线互联网络保护不当、数据安全管理较粗放、存在数据泄露风险、网络信息系统存在较多漏洞、互联网门户网站泄露敏感信息被银保监会处以罚款420万元,这是一月份罚款金额最大的罚单。

  2月份,银保监系统开出罚单188张,合计处罚金额4149.74万元,罚单数与罚款金额较1月有所减少。其中,百万以上罚单8张。罚款金额最大的罚单由山东银保监局开出:中信银行济南分行因商业承兑汇票贸易背景审查不严,二手房按揭贷款审查不到位被山东银保监局处以225万元罚款。

  3月份,从截止至3月31日已公布的罚单数据来看,银保监系统共开出罚单155张,合计处罚金额6027万元,罚款金额为一季度最高,百万以上罚单14张。其中,厦门国际银行因违规开展同业业务被厦门银保监局处罚金780万元,为本月最高金额罚单;中信银行太原分行因违规提供兜底承诺,被山西银保监局处罚金600万元,罚款金额在3月排名第二。此外,中信银行因为客户信息保护体制机制不健全、收集环节管理不规范、对客户敏感信息管理不善、系统权限管理存在漏洞等四项问题被银保监会处罚金450万元,罚款金额排在第三。

  从受罚机构类型上来看,一季度国有银行及相关个人累计被处罚单116张,累计罚款金额达3623万;全国性股份制商业银行及相关个人被处罚单73张,罚款金额3143万;城市商业银行、农村商业银行、农村信用联社以及村镇银行等区域性商业银行及相关个人被处罚单330张,累计罚款金额达7746.74万元。

  从处罚案由来看,因信贷业务违法违规而被处罚的罚单占比高达70.89%,584张罚单中,414张罚单的处罚案由都与之有关。具体来看,其处罚案由涵盖违规发放贷款、贷款未按约定用途使用、贷款“三查”不到位、贷款资金违规流入房地产或土地市场、贷后管理不到位等方面。据统计,各银行机构与相关个人一季度因信贷业务违法违规累计被罚达9980.24万元。

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